Incarico legale e verifica conflitti
Un modulo strutturato e cifrato per studi legali per registrare nuovi incarichi e completare la verifica dei conflitti di interesse — ambito della pratica, parti, avvocati assegnati e termini dell'incarico.
Informazioni su questo modello
Questo modello aiuta gli studi legali e i professionisti del diritto a registrare formalmente i nuovi incarichi e a condurre la verifica obbligatoria dei conflitti di interesse prima di iniziare il lavoro. Raccoglie il cliente potenziale, la pratica, tutte le parti coinvolte e l'ambito dell'incarico — creando un registro permanente e ricercabile.
Cosa raccoglie
- Nome, forma giuridica e recapiti del cliente
- Tipo di pratica e breve descrizione dell'ambito
- Tutte le parti — cliente, parti avversarie, entità correlate
- L'avvocato responsabile e eventuali co-consulenti
- Ambito dell'incarico — servizi concordati ed esclusioni
- Accordo di fatturazione — onorario fisso, orario o retainer
- Conferma della verifica dei conflitti e approvazione del partner dirigente
Obblighi sui conflitti di interesse
Gli avvocati svizzeri hanno il rigoroso dovere di non agire per un cliente in caso di conflitto di interesse (Art. 12 lett. c LLCA). Un conflitto sorge se lo studio agisce, o ha agito, per una persona i cui interessi si oppongono a quelli del cliente potenziale. Questo modulo crea un registro del processo di verifica.
Come usarlo
Usa questo modello
Clicca su 'Usa modello' per creare una copia nella tua dashboard.
Completa per ogni nuovo incarico
Prima di inviare una lettera di incarico, completa questo modulo per ogni nuova pratica — incluse quelle per clienti esistenti.
Archivia la risposta
La risposta al modulo è il tuo registro di audit che la verifica dei conflitti è stata eseguita.
Perché le verifiche dei conflitti sono importanti nella pratica legale svizzera
Il dovere di evitare conflitti di interesse è un pilastro della deontologia degli avvocati in Svizzera. L'Art. 12 lett. c LLCA vieta a un avvocato di agire nella stessa causa per clienti con interessi opposti e di rappresentare un nuovo cliente se informazioni riservate di un ex cliente potrebbero essere usate contro di questi.
Una verifica dei conflitti deve essere eseguita prima dell'inizio dell'incarico. Gli studi che si affidano alla memoria o a ricerche ad hoc rischiano: (a) di agire inconsapevolmente in conflitti; (b) la disqualifica della rappresentanza; e (c) procedimenti disciplinari.
I due tipi di conflitto: cliente attuale e ex cliente
- Conflitto cliente attuale: allo studio viene chiesto di agire contro un cliente esistente — anche in una pratica non correlata.
- Conflitto ex cliente: lo studio ha rappresentato un ex cliente le cui informazioni riservate sono rilevanti per il nuovo incarico.
- Conflitto con terzi: un socio o un collaboratore ha un interesse personale nell'esito della pratica.
Cosa dovrebbe includere un modulo di incarico e verifica dei conflitti
- Nome legale completo del cliente — individuo o entità, incluse eventuali entità correlate
- Tutte le parti avversarie, controparti ed entità correlate — sono i dati contro i quali viene eseguita la ricerca dei conflitti
- Natura della pratica con dettagli sufficienti per identificare potenziali aree problematiche
- Ambito dell'incarico — servizi da fornire ed esclusioni
- L'avvocato responsabile e gli avvocati che probabilmente lavoreranno alla pratica
- Accordo di fatturazione e condizioni commerciali chiave
- Risultato della ricerca dei conflitti e conferma del partner approvante
Registri digitali di verifica dei conflitti vs sistemi cartacei
| Sistema cartaceo / e-mail | Modulo digitale strutturato | |
|---|---|---|
| Ricercabilità | Revisione manuale dei fascicoli richiesta | Ricerca full-text per nome della parte |
| Completezza | Dettagli omessi sotto pressione temporale | Campi obbligatori assicurano la completezza |
| Traccia di audit | Difficile da ricostruire | Record con timestamp e partner confermante |
| Rischio conflitto mancato | Alto, specialmente per entità correlate | Campi strutturati catturano tutte le parti |
Domande frequenti
Questo modulo sostituisce la lettera di incarico?
No. Questo modulo è un registro interno per il processo di verifica dei conflitti. La lettera di incarico è un documento separato firmato dal cliente.
Anche le pratiche di clienti esistenti devono essere registrate?
Sì. Ogni nuova pratica — anche per un cliente consolidato — deve essere registrata. La verifica dei conflitti deve essere eseguita rispetto alle pratiche in corso.
Questo modulo è cifrato?
Sì. I dati sono cifrati end-to-end. Solo il personale autorizzato dello studio può accedere ai dati di verifica dei conflitti.
Per maggior contesto, consulta la nostra guida sulla gestione dei conflitti per studi legali e la panoramica dei workflow di accettazione cliente digitale.